București, 16 iulie 2026 – Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna iunie a anului 2026, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA DE CAPITAL
Societate: XTB S.A. Varșovia – Sucursala București
Sancțiuni dispuse în urma controlului periodic:
sancționarea cu amendă în cuantum de 10.000 lei a XTB S.A. Varșovia – Sucursala București;
sancționarea cu avertisment doamna Ioana Irina Cristescu, în calitate de ofițer de conformitate SB/FT.
Principalele elemente identificate au vizat aspecte organizatorice privind desemnarea, notificarea și raportarea persoanelor cu responsabilități în domeniul CSB/CFT, la nivelul sucursalei.
Societate: BRD Groupe Societe Generale S.A., intermediar instituție de credit
Sancțiuni / măsuri administrative dispuse în urma controlului periodic:
instituirea unui plan de măsuri în sarcina BRD GSG S.A. pentru remedierea situațiilor constatate;
sancționarea cu amendă în cuantum de 67.100 lei a BRD GSG S.A..
Principalele elemente identificate au vizat mecanismele organizatorice aferente protejării drepturilor de proprietate a activelor clienților, respectiv aspecte operaționale și organizatorice privind fluxurile interne pentru activitatea de tranzacționare și back office.
Societate: BRD Asset Management SAI S.A., societate de administrare a investițiilor
Sancțiuni / măsuri administrative dispuse în urma controlului periodic:
instituirea unui plan de măsuri în sarcina BRD Asset Management SAI S.A. pentru remedierea situațiilor constatate;
sancționarea cu avertisment a doamnei Estela Gabriela Mihai, în calitate de Coordonator Control Intern și Conformitate.
Principalele elemente identificate au vizat neaplicarea corectă a procedurilor interne.
Societate: Patria Asset Management SAI S.A., societate de administrare a investițiilor
Sancțiuni / măsuri administrative dispuse în urma controlului periodic:
instituirea unui plan de măsuri în sarcina Patria Asset Management SAI S.A. pentru remedierea situațiilor constatate;
sancționarea cu amendă în cuantum de 10.000 lei a Patria Asset Management SAI S.A.;
sancționare cu avertisment a domnului Răzvan Florin Pașol, în calitate de Conducător direct responsabil SB/FT;
sancționarea cu avertisment a domnului Adrian Ciortan, în calitate de ofițer de conformitate SB/FT.
Principalele elemente identificate au vizat aspecte operaționale privind evaluarea riscului SB-FT.
Sanimed S.A.
Sancționarea cu amendă în cuantum de 20.700 lei a domnului Hideg Robertino – Cătălin, în calitate de acționar majoritar al Sanimed S.A., pentru:
nerespectarea obligației de a întocmi și publica un prospect de ofertă de vânzare, care necesita aprobarea acestuia de către A.S.F.;
nerespectarea obligației de a derula operațiunea de vânzare a acțiunilor printr-un intermediar autorizat să presteze servicii de investiții financiare.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
Inter Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu amend ă contravențională în cuantum de 7.700 de lei pentru următoarele fapte:
nerespectarea prevederilor art. 4 alin. (5) lit. b) pct. (i) și (ii) din Norma A.S.F. nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări, raportate la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare;
nerespectarea prevederilor 4 alin. (12) din Norma A.S.F. nr. 22/2021 nerespectarea prevederilor, raportate la prevederile art. 35 alin. (8) lit. d) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare;
nerespectarea prevederilor 11 alin. (12) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția în asigurări, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile Capitolului 4 – Bilanțul și Contul de Profit și Pierdere, Secțiunea 4.7 Contabilitatea angajamentelor și a altor elemente extrabilanțiere, pct. 305 din Reglementările contabile aprobate prin Norma A.S.F. nr. 36/2015;
nerespectarea prevederilor 26 alin. (8) lit. c) pct. iii) din Norma A.S.F. nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
Inter Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru următoarele fapte:
nerespectarea prevederilor 23 alin. (1) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 7 1 alin. (1) din Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare;
O persoană din cadrul Inter Broker e Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru următoarea faptă
nerespectarea prevederilor art. art. 29 alin. (2) din Norma A.S.F. nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Compania de brokeraj MBI Marketingberatung and Insurance Broker S.R.L. a fost sanționată cu retragerea autorizației de funcționare având în vedere că nu mai îndeplinea condiția de autorizare referitoare la faptul că nu poate face obiectul unei proceduri reorganizare judiciară și/sau de faliment.
